لما لسوق الأوراق المالية من دور بارز في تنمية وتطوير الاستثمار الوطني, فقد عمدت الدول الى تنميته وتطويره والعمل على حمايته, وعدم زعزعت الثقة به بسبب الممارسات غير المشروعة, وابرزها عملية غسل الأموال التي تهدف الى اضفاء صفة المشروعية على اموال هي في الاصل ذات مصدر غير مشروع, لذا فقد عمدت تشريعات اغلب بلدان العالم الى وضع نظام رقابي خاص لمكافحة عملية غسل الاموال في السوق, ومن تلك التشريعات هي التشريع الامريكي, والكويتي, والعراقي, ولما للشخص المرخص له من دور كبير في مباشرة عمليات سوق الأوراق المالية كونه يمثل الوسيلة التي يدخل من خلالها العميل للسوق, كان لابد من فرض الرقابة عليه في هذا الخصوص, لذا فقد فرضت عليه التشريعات المقارنة جملة التزامات لمكافحة غسل الأموال, ثم أوكلت الجهات الرقابية مهمة رقابة ومتابعة تنفيذه لها لضمان حسن تطبيق الشخص المرخص له لأحكام قانون مكافحة غسل الأموال و اللوائح والتعليمات والقرارات الصادرة تنفيذاً له و للإجراءات والضوابط الداخلية المعتمدة من قبلها لهذا الغرض, فتلك الجهات مهمتها هي المتابعة والمراقبة سواء كانت من قبل مسؤول المطابقة والالتزام او من قبل جهات رقابية اخرى نص عليها التشريع العراقي.
عدنان جبير جمر,علي و حسين علي الركابي,أ.م.د. سماح . (2020). الجهات المختصة بالرقابة على المرخص له عن عملية غسل الأموال في سوق الأوراق المالية (دراسة مقارنة). مجلة القادسية للقانون والعلوم السياسية, 11(2), 39-76.
MLA
عدنان جبير جمر,علي , و حسين علي الركابي,أ.م.د. سماح . "الجهات المختصة بالرقابة على المرخص له عن عملية غسل الأموال في سوق الأوراق المالية (دراسة مقارنة)", مجلة القادسية للقانون والعلوم السياسية, 11, 2, 2020, 39-76.
HARVARD
عدنان جبير جمر علي, حسين علي الركابي أ.م.د. سماح. (2020). 'الجهات المختصة بالرقابة على المرخص له عن عملية غسل الأموال في سوق الأوراق المالية (دراسة مقارنة)', مجلة القادسية للقانون والعلوم السياسية, 11(2), pp. 39-76.
CHICAGO
علي عدنان جبير جمر و أ.م.د. سماح حسين علي الركابي, "الجهات المختصة بالرقابة على المرخص له عن عملية غسل الأموال في سوق الأوراق المالية (دراسة مقارنة)," مجلة القادسية للقانون والعلوم السياسية, 11 2 (2020): 39-76,
VANCOUVER
عدنان جبير جمر علي, حسين علي الركابي أ.م.د. سماح. الجهات المختصة بالرقابة على المرخص له عن عملية غسل الأموال في سوق الأوراق المالية (دراسة مقارنة). Al-Qadisiyah Journal of Law and Political Science. 2020;11(2):39-76 (In English).
